5月6日 ,强监国信证券再收警示函,管袭国信涉及奥普特上市保荐违规。证券
十几天前,天收国信证券就曾收到深圳证监局下发的两份关于对国信证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。
今年4月以来,警示集接多家券商收到监管“罚单”。函券4月30日,商密因承销格力地产债券违规 ,罚单广东证监局同一天时间里就连向三家券商开出罚单。强监同日 ,管袭国信北京证监局 、证券新疆证监局也连发多张罚单,天收涉及中信建投、两份海通证券、警示集接中泰证券、中金公司 、国都证券 、华英证券等六家券商 。
南开大学金融发展研究院院长田利辉对贝壳财经表示,券商罚单密集的原因与监管机构加强了对券商合规性的审查有关 。券商监管趋严是市场发展的必然结果 ,也是监管部门为了维护市场秩序和投资者利益所做出的努力。
18天两度收警示函,国信证券投资银行收入下滑
18天,国信证券收到两份警示函。
5月6日 ,因国信证券作为广东奥普特科技股份有限公司(以下简称奥普特)首发上市保荐机构 ,在持续督导过程中存在未及时督促奥普特履行募投计划变更审议及披露程序的问题 ,在持续督导期间,存在未能勤勉尽责 ,未及时发现奥普特存在超募投计划发放员工薪酬的情况,也未按要求督促奥普特履行审议和披露程序 ,广东证监局决定对国信证券采取出具警示函的行政监管措施 。
而在此前,4月19日 ,国信证券曾因存在股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位